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【新視角聽新聞 #1352】海通證券被立案調查 62公司IPO恐生變

【新視角聽新聞】海通證券近日發布公告稱,公司因涉嫌違法違規,被中共證監會立案調查,62公司IPO恐生變。

歡迎收聽新視角聽新聞。

海通證券股份有限公司9月8日晚間發布公告稱,公司因涉嫌違法違規,被中共證監會立案調查。而海通證券目前共擔任62家公司首次公開募股(IPO)的保薦,根據相關規定,這些公司上市計劃很有可能因海通證券遭立案而受影響。

海通證券的公告顯示,公司收到證監會《立案告知書》和《調查通知書》,因其在開展原西南藥業財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,證監會決定對其立案並調查相關情況。

財新網9月8日引述接近監管機關的人士的消息說,證監會下發立案告知書,意味著已初步掌握一定違法違規證據線索,達到了立案標準。

而鳳凰網旗下《風暴眼》8日報道,海通證券目前正在保薦、不包括還在輔導備案的IPO項目多達62家,一旦被證監會調查出重大問題,這些擬上市公司的IPO之路或將受到嚴重影響。

接近其中一家擬IPO公司的人士表示,目前確實已有公司向證監會申請中止上市。

海通證券2021年半年報顯示,今年上半年,海通證券實現營業收入234.71億元(人民幣,下同),同比增長31.95%;實現歸屬於母公司股東的淨利潤81.70億元,同比增長49.00%。從營收和歸母淨利來看,海通證券的排名均位列第二,僅次於中信證券。

但海通證券近一年來投行業務不斷被罰。今年3月,因協助永煤結構化發債,海通證券在被銀行間市場交易商協會給予自律警告,之後再遭證監會行政處罰,被暫停債券投顧資格一年。

據財新網報道,自2020年11月以來,海通證券已被證監會採取行政監管措施6次,包括5次警示函、1次監管談話,成為該項領罰最多的券商。

海通證券還被前十大股東減持。《風暴眼》表示,2021年上半年,海通證券第四大股東光明食品減持了海通證券2818.63萬股股份,持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%;第五大股東申能集團上半年減持了海通證券2709.7萬股股份,持股比例由年初的2.38%下降至2.17%;第七大股東中國證券金融上半年減持海通證券近8580萬股股份,持股比例由年初的2.63%降至1.98%。

2021年證券公司分類評級中,海通證券被連降2級,從最高的AA級跌至BBB級。

資料顯示,海通證券成立於1988年,總部位於上海,是大陸20世紀80年代成立的證券公司中唯一一家至今仍在營運並且未更名、未接受政府注資的大型證券公司。

另外,有知情人士日前透露,中共證券監管機構欲擴大對準備在境外註冊公司上市的審查範圍,包括有可變利益實體(VIE)結構要在香港上市的公司。

據路透社9月10日消息,5名知情人士透露中共證券監督管理委員會已經成立一個小組,重點關注那些試圖利用VIE公司結構在海外上市的公司。

消息稱,中共的這一舉動出乎一些市場人士的預料,他們沒想到中共會將審查範圍擴大到尋求在中國香港上市的此類公司。此舉對香港來說不是一個好兆頭,因為它可能會使中國公司尋找離本土更近的地方上市變得更具挑戰性。

中共證監會沒有回應路透社的評論請求,而香港交易所以及香港證券及期貨事務監察委員會未發表評論。

因為美國加強了對大陸企業的審查,香港成為中國企業在海外融資的首選地點,而已經在美國上市的部分中概股也紛紛回到香港二次上市。

公開資料顯示:可變利益實體(Variable Interest Entities, VIE),即「VIE結構」,也稱為「協議控制」,其本質是境內主體為實現在境外上市採取的一種方式。是指境外上市實體與境內運營實體相分離,境外上市實體在境內設立全資子公司(Wholly Foreign Owned Enterprise, WFOE),該全資子公司並不實際開展主營業務,而是通過協議的方式控制境內運營實體的業務和財務,使該運營實體成為上市實體的可變利益實體。這種安排可以通過控制協議將境內運營實體的利益轉移至境外上市實體,使境外上市實體的股東(即境外投資人)實際享有境內運營實體經營所產生的利益。

境內實體採取VIE的方式在境外上市,主要目的是為了規避境內法律法規對特定行業的監管。大陸企業赴美上市基本都採用VIE結構。

本文來自大紀元訊及大紀元記者劉毅綜合報道。

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剪輯:Rm

配音:Alise

責任編輯:yst

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