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惡意操縱美國股市 華人判賠7500萬美元

【新視角看新聞】美國證券交易委員會(SEC)6月15日宣佈,聯邦法院最終判決命令,一群中國人被告涉嫌參與操縱三千多支美國上市證券,非法獲利達3,100萬美元,需連本帶利「吐」出逾7,500萬美元給SEC。

美國證券交易委員會(SEC)6月15日宣佈,聯邦法院批准SECc一群中國人被告的缺席判決動議,因為這夥山東人和上海人涉嫌參與操縱三千多支美國上市證券,獲取逾3,100萬美元的非法利潤。現在,法院最終判決命令他們需連本帶利,合共「吐」出逾7,500萬美元給SEC。

這是近年來美國股市較大的操控市場犯罪案件,這夥中國人涉嫌輸入大量「欺騙」訂單,推動市場後再撤單。雖然每一個合約欺騙者看似賺取的利潤不高,但來回操作下來,獲利相當可觀。

這是一種叫Spoofing(幌騙)的股票市場詭計,這夥人在美國市場的犯罪行為長達六年(從2013年起到至少2018年)。直到SEC工作人員靠分解大量數據、分析IP位址,提出這夥人用上百個帳戶互相串聯作案的細節,並量化交易對證券市場價格的影響,才抓到這夥人。

SEC的訴狀詳細介紹了一些示例,說明他們如何在股市中行騙。通常他們需要利用至少兩組證券帳戶進行操作,第一組簡稱「幫手」帳戶,對某支股票虛假掛單,在一個比目前成交價高一些的價位,拋出大量的賣單。

此時市場上的賣方看到大筆賣單湧現,就會相信價格會往下跌,於是紛紛開始往下修正自己的賣價。在成功將股價壓低到自己所設定的價位後,行騙者就會立刻取消原先所有的大筆賣單,反手利用第二組數量眾多的帳戶(簡稱「獲利」帳戶)放出買單。

在上述操作中,欺騙者的真正目的是買進,但他們先製造出賣的假像,打壓股價後再買進。反過來也一樣,先製造出買進的假像,抬高股價後再賣,以此靠著扭曲、操縱的市場價格非法獲利。

近年來,這類「幌騙」交易讓證監所很頭痛,更麻煩的是,高頻交易採用先進的電腦系統在幾分之一秒內進出交易平臺,通過使用演算法進行大量股票交易,然後在交易完成之前撤單,行騙者實際上也可以顯著提高股票價格,因高頻交易涉及的數據量更大,查證更難。這些都是普通股民很難預料的,股民以為市場價格是由市場供求決定的,但這一切可能只是假像。

2019年10月16日,SEC已採取緊急行動,將18名中國交易員的財產凍結,認為他們通過市場操縱獲得了超過3,100萬美元的非法收益。同年12月23日,SEC修訂訴狀,增加了兩名被告和八名救濟被告。

因中美之間沒有簽署引渡條約,SEC在2020年要求波士頓的聯邦法官對15名中國交易員和一家香港諮詢公司作出部分缺席判決。

2022年6月9日,聯邦法院批准了SEC的要求。陳爽(Shuang Chen,音譯,以下皆為音譯)、杜雯雯(Wenwen Du)等15名中國交易員和一家香港咨詢公司被裁定違反《證券法》相關的反欺詐規定。

法院還裁定,所有這些被告都對取消交易的不義收益,以及判決前利息負有連帶責任,每人必須支付200萬美元的民事罰款。

這起民事訴訟還將10名中國人列為救濟被告(Relief Defendants),他們有人出借帳戶給主犯,或把帳戶給人控制。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人,並沒有因為錯誤的行為遭到指控,仍需面對索償。

法院在6月9日下令,10名「救濟被告」每個人需退回他們在交易之中的盈利,金額從3,505美元到533,713美元不等,外加預判利息,總額為1,512,333美元。

最終判決命令16名中國人被告支付超過7350萬美元,10名中國人救濟被告支付超過150萬美元。

此前,2021年9月,另一名中國交易員王小松(Xiaosong Wang)已被判違反《證券法》反欺詐條款,SEC索償和民事處罰的部分,由法院稍後確定。美國證券交易委員會還繼續對交易員被告王加利提出欺詐指控。

大紀元5月30日曾報道,波士頓聯邦大陪審團起訴中國公民王加利(Jiali Wang,音譯),指控他領著一群中國交易員操縱美國上市公司的股票,玩轉美國市場六年(從2013年起到至少2018年),非法獲利3,100萬美元。王加利即是該案主犯,他被刑事指控「證券欺詐罪」和「串謀操縱市場罪」,該案還在進行中。

這16名中國人大多來自山東省,以青島、泰安、濰坊居多。其中,現年44歲的王加利(Jiali Wang)與關靜是夫妻,兩人住在山東省濰坊市,在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一套公寓。關靜亦是被告中Forrest(香港)有限公司的老闆,該公司已於2019年3月1日宣告解散。

現年34歲的王小松是青島人,在麻省的阿普頓擁有住宅,他與王加利是堂兄弟。根據美國開戶帳號,王小松在青島華藝服裝有限公司(Qingdao Huayi Textile and Clothing Co., Ltd.)任職。

除了上述三人在美國有公寓,經常往返於美中之間,夏天到美國避暑,秋天返回中國之外,其他中國交易員都不住美國。其中,有8人來自山東惠民、泰安、肥城、青島等地,5人居住在上海,按照他們向SEC登記的任職公司,有的是中國大型央企職工,也有上市公司員工,還有在小學任職者。例如,現年36歲的陳爽是中國惠民人,在睿智計算機科技公司工作;32歲的高立榮,就職於泰安泰聯新能源公司。

以上中文姓名和工作單位均為音譯,根據麻省法院檔,相關工作資訊來自他們在美國開設證券帳戶時的申請文件,大紀元記者無法核實。

以上節目內容,取材自大紀元記者蔡溶紐約報道。

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責任編輯:yst.

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